要参加香港负责人员(Responsible Officer,简称RO)考试,需要遵循以下步骤:
通过相关考试
需要先通过香港证券及期货从业员资格考试的Level 1和Level 2考试。
根据想从事的受规管活动,可能还需要通过特定的试卷,例如从事资产管理需要卷六HKSI LE PAPER 6,从事证券交易或就证券提供意见需要卷二HKSI LE PAPER 2。
积累管理经验
在证券公司挂牌至少3年,期间需要通过paper2,才有申请RO的资格。
需要证明有至少2年的管理经验,并在过去3年里无严重违反香港金融规定的行为。
申请RO牌照
通过考试后,需按照香港证监会的要求提交相关文件,包括业务计划书、风险管理制度、公司治理结构等,进行牌照申请。
符合适当人选要求
RO必须符合证监会的适当人选要求,包括无破产记录、适当的学历或资历、称职的能力、诚实而公正地进行受规管活动、良好的信誉和品格、可靠的程度以及财政稳健性。
其他条件
如果申请人目前拥有SFC的1类牌照,那么学历至少是在香港中学文凭考试英/中以及数学取得第二集,或E级以上,符合RO的牌照申请要求。
或者,具备其他学位(但同时以上的学科有至少两个课程取得合格的成绩),并通过其中一个认可行业资格考试,或香港中学会考英文/中文科及数学科合格或同等学历,另具备额外的两年相关行业经验。
建议在准备RO考试时,详细查阅香港证监会和HKSI的官方指南,确保满足所有考试和申请要求。
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